股票市场研究与动态更新 东北证券因未照章履行其他办事被上海证券来回所选拔监管设施

本站音尘，1月27日东北证券公开信息裸露，东北证券股份有限公司因未照章履行其他办事被上海证券来回所选拔监管设施。

详备违章行径如下：2024年8月20日至8月23日,上海证券来回所(以下简称本所)对东北证券股份有限公司来回及相关业务惩办情况实施了现场检查。经查,东北证券股份有限公司在来回及相相关统惩办方面,存在救急预案实施不到位、发生汇注安全事件后未向本所叙述等问题;在客户来回行径惩办方面,存在任责单干不对理、培训轨制不健全、间隔经受客户奉求后未实时向本所叙述、监控主见阈值诞生不对理、重心监控账户惩办薄弱、重心监控证券风险指示不到位等问题;在融资融券业务惩办方面,存在对投资者汇报信息核实和来回行径前端核查不到位等问题;在妥当性惩办方面,存在对投资者风险揭示不充分等问题。

处罚决定如下：赐与书面警示

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